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长川科技实控人赵轶收警示函 减持现信披违规

发布时间:2021/03/03

  北京2月8日讯 证监会网站日前公布的关于对赵轶采取出具警示函措施的决定显示,赵轶作为杭州长川科技股份有限公司(简称“长川科技”,300604.SZ)控股股东、实际控制人,在2017年11月17日至2020年12月29日期间,持股比例由28.94%降至23.74%,持股变动比例达到5.2%。赵轶在持股比例变动达到5%时,未按规定停止买卖并通知上市公司予以公告。

  赵轶的上述行为违反了《上市公司收购管理办法》第十三条的规定。根据《上市公司收购管理办法》第七十五条的规定,浙江证监局决定对赵轶采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。赵轶应认真吸取教训,加强证券法律法规学习,严格规范买卖上市公司股票行为,采取切实有效措施杜绝此类违规行为再次发生。赵轶应当于2021年2月16日前向浙江证监局提交书面整改报告。

  经记者查询,长川科技成立于2008年4月10日,注册资本3.14亿元,是一家高新技术企业。主营产品包括测试机、分选机、探针台、AOI设备和自动化设备。公司已于2017年4月17日,在深交所创业板挂牌上市(股票代码300604)。截至2020年12月30日,赵轶为公司控股股东、实际控制人,持股比例23.74%

  赵轶于2015年4月20日至今任长川科技董事长、总经理。赵轶,男,1976年6月出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。2008年4月创办并任职于长川有限,历任总经理、执行董事、董事长兼总经理;2015年4月至今任公司董事长、总经理;2014年10月至今兼任常州长川执行董事。2019年9月至今兼任财务总监。

  2020年12月30日,长川科技披露简式权益变动报告书显示,本次权益变动前,信息披露义务人赵轶持有公司股票7960.64万股,占公司总股本的28.94%。本次权益变动后,信息披露义务人因2017年公司实施股权激励限制性股票首次授予、2017年股权激励限制性股票预留部分授予、首次授予部分第一、二期及预留授予部分第一期部分股权激励股份的回购注销,以及信息披露义务人于近期完成的两次大宗交易减持股份导致信息披露义务人持股比例减少为23.74%。

  本次减持后,信息披露义务人赵轶仍持有长川科技7450.64万股,占总股本的比例为23.74%,仍为公司实际控制人、控股股东。

  相关规定:

  《上市公司收购管理办法》第十三条:通过证券交易所的证券交易,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书,向中国证监会、证券交易所提交书面报告,通知该上市公司,并予公告;在上述期限内,不得再行买卖该上市公司的股票。

  前述投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后,通过证券交易所的证券交易,其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少5%,应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内,不得再行买卖该上市公司的股票。

  《上市公司收购管理办法》第七十五条:上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人,未按照本办法的规定履行报告、公告以及其他相关义务的,中国证监会责令改正,采取监管谈话、出具警示函、责令暂停或者停止收购等监管措施。在改正前,相关信息披露义务人不得对其持有或者实际支配的股份行使表决权。

  以下为原文:

  关于对赵轶采取出具警示函措施的决定

  赵轶:

  你作为杭州长川科技股份有限公司控股股东、实际控制人,在2017年11月17日至2020年12月29日期间,持股比例由28.94%降至23.74%,持股变动比例达到5.2%。你在持股比例变动达到5%时,未按规定停止买卖并通知上市公司予以公告。

  你的上述行为违反了《上市公司收购管理办法》第十三条的规定。根据《上市公司收购管理办法》第七十五条的规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。你应认真吸取教训,加强证券法律法规学习,严格规范买卖上市公司股票行为,采取切实有效措施杜绝此类违规行为再次发生。你应当于2021年2月16日前向我局提交书面整改报告。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  浙江证监局

  2021年2月1日